第一章 總 則
第一條 為加強對內蒙古西部天然氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股份公司）招標采購活動(dòng)的監督管理，規范招標采購活動(dòng)秩序，保障招標采購活動(dòng)依法進(jìn)行，根據《中華人民共和國招標投標法》、《國有企業(yè)采購操作規范》、《非招標方式采購代理服務(wù)規范》、《中華人民共和國政府采購法》有關(guān)團體標準、行業(yè)規范等，結合工作實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。
第二條 本實(shí)施辦法適用于股份公司及各出資企業(yè)的公開(kāi)及非公開(kāi)招標采購活動(dòng)。
第三條 公司紀檢監察機構按照依法合規、分級管理、分級監督的原則，行使對招標采購活動(dòng)的監督職能。
第四條 系統內招標采購活動(dòng)凡符合本辦法“第三章”所規定的范圍的必須接受股份公司紀檢監察室或本企業(yè)紀檢監察機構或紀檢委員的監督，上級主管、行業(yè)主管等行政部門(mén)有監督規定或其他合法合規工作要求的，從其規定或要求。
第五條 各出資企業(yè)重大和特殊招標采購活動(dòng)應邀請股份公司紀檢監察機構參加監督；股份公司紀檢監察機構應對各出資企業(yè)招標采購活動(dòng)的監督情況進(jìn)行不定期檢查。
第六條 對招標采購活動(dòng)依法依規進(jìn)行的監督不能免除招標采購各相關(guān)部門(mén)對招標采購活動(dòng)應當承擔的法律責任和義務(wù)。
第二章 監督職責
第七條 股份公司紀檢監察室、各出資企業(yè)紀檢部門(mén)或紀檢委員是本單位招標監督管理部門(mén)或監督負責人。
其主要職責是：
（一）制定及修訂招標采購監督管理制度，建立和完善招標活動(dòng)監督約束機制；
（二）對按照國家以及股份公司有關(guān)規定對應招標項目是否實(shí)行招標的情況及實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監督；
（三）對招標采購活動(dòng)中執行國家法律、法規以及股份公司相關(guān)管理制度的情況進(jìn)行監督；
（四）協(xié)調解決招標采購監督工作中發(fā)現的有關(guān)問(wèn)題；
（五）受理對招標采購活動(dòng)的投訴舉報，組織查處違紀違規行為；
（六）股份公司紀檢監察室統籌領(lǐng)導出資企業(yè)的招標采購監督工作，對各單位紀檢部門(mén)或人員參加招標采購活動(dòng)的監督情況進(jìn)行不定期檢查；
（七）對招標代理機構進(jìn)行監督；
（八）建立招標監督工作檔案；
（九）對招標方案以及審定過(guò)程進(jìn)行審查監督。
第八條 公司紀檢監察室可視具體情況，對招標采購活動(dòng)采取派員現場(chǎng)監督，定期或不定期檢查等方式開(kāi)展工作。凡重大招標采購項目，可臨時(shí)成立監督小組。監督小組由紀檢監察、審計、法律和其他有關(guān)人員或上級監察部門(mén)指定人員組成，監督小組人數一般不少于三人。監督小組人員不參與具體招標業(yè)務(wù)工作，可以根據工作需要向招標代理機構或招標項目承辦部門(mén)和個(gè)人，詢(xún)問(wèn)招標活動(dòng)具體情況，調閱資料。
監督小組主要職責是：
（一） 監督和檢查招標、投標的當事人關(guān)于招標投標的行為是否符合法律、法規規定的權限以及公司制定的程序流程；
（二） 監督并檢查招投標的相關(guān)資料、文件，核實(shí)并驗證其合法性和真實(shí)性；
（三） 監督檢查資格預審、開(kāi)標、評標、定標的過(guò)程是否合法，以及是否符合招標文件、資格預審的文件規定，并有進(jìn)行相關(guān)調查核實(shí)的權利和權限；
（四） 受理現場(chǎng)投訴，對招標采購工作中的違紀違規問(wèn)題提出糾正和處理意見(jiàn)；
（五） 參加招標采購、資產(chǎn)處置等相關(guān)工作會(huì )議，監督定標組織程序，出具監督意見(jiàn)；
（六） 在招投標活動(dòng)中發(fā)現有違法、違規、違紀行為，應立即責令改正；
（七） 其他需要監督的招標采購活動(dòng)。
第九條 招標采購業(yè)務(wù)部門(mén)的主要職責：
（一）通知監督部門(mén)參加有關(guān)招標采購工作的各種會(huì )議；
（二）如需對投標單位進(jìn)行實(shí)地考察，應通知監督部門(mén)，由監督部門(mén)決定是否派員參加。
第十條 公司招標采購業(yè)務(wù)可根據需要委托招標代理機構辦理，招標代理機構每三年集中選聘一次，每次選聘3至7家，每家招標代理公司服務(wù)期滿(mǎn)后，不得連聘。
第三章 監督范圍和方式
第十一條 股份公司本部和各出資企業(yè)新建、改（擴）建、大修工程項目，以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理所需的工程、材料、設備、物資采購、選擇業(yè)務(wù)協(xié)作單位、廢舊物資處理等招標活動(dòng)必須進(jìn)行招標監督。
第十二條 采用非公開(kāi)招標方式的采購項目（含競爭性談判、詢(xún)價(jià)或綜合比選等方式），參與競選的單位不得少于三家（單一來(lái)源采購除外），并主動(dòng)接受紀檢監察部門(mén)或人員的監督。
第十三條 股份公司紀檢監察室職責：
（一）對股份公司及各出資企業(yè)列入年度招標計劃且以公開(kāi)招標方式進(jìn)行的工程、物資、服務(wù)類(lèi)采購項目進(jìn)行監督；
（二）對股份公司組織集中采購、框架協(xié)議簽訂和各出資企業(yè)簽訂合同的招標項目進(jìn)行監督；
（三）對股份公司組織本部基本建設、維修技改等單項合同估算價(jià)在 30萬(wàn)元人民幣及以上，以及物資采購（辦公用品）、服務(wù)性采購、廢舊物資處置等單項合同估算價(jià)在10萬(wàn)元人民幣及以上的招標采購活動(dòng)進(jìn)行監督；
（四）對股份公司認為需要監督的其他項目進(jìn)行監督。
第十四條 各出資企業(yè)紀檢監察機構或紀檢委員職責：
（一）受股份公司委托，對有關(guān)招標采購活動(dòng)進(jìn)行監督；
（二）對本單位采購項目中，股份公司紀檢部門(mén)直接監督之外的招標采購活動(dòng)進(jìn)行監督。
第十五條 股份公司紀檢監察室受股份公司委托，對屬于本級監督范圍的項目可以直接監督，也可以委托監督；也可根據需要對各出資企業(yè)的招標采購活動(dòng)進(jìn)行監督。
第十六條 委托監督應當下達《招標監督委托書(shū)》（見(jiàn)附件5）。上級紀檢監察機構既可以委托項目所在地，也可以委托異地紀檢人員進(jìn)行監督。受委托的單位不得進(jìn)行轉委托。
第四章 監督內容
第十七條 招標前期監督
（一）法定公開(kāi)招標項目的招標公告是否在國家規定的媒體上發(fā)布；將法定公開(kāi)招標的項目改為邀請招標是否經(jīng)過(guò)研究和上級行政部門(mén)審批，有無(wú)化整為零或違反股份公司管理要求規避招標的行為；
（二）招標文件的編制是否按股份公司招標管理的有關(guān)規定執行，是否經(jīng)標前會(huì )集體討論；
（三）邀請招標方式下，被邀請投標人是否按照要求不少于三家，被邀請投標人的名單是否經(jīng)相關(guān)部門(mén)集體研究提出，是否有會(huì )議記錄或小組成員簽字確認文件；
（四）對招標采購活動(dòng)中是否存在以不合理條件限制或者排斥潛在投標人、限制投標人之間競爭的行為進(jìn)行監督；
（五）采用公開(kāi)招標方式的，招標文件發(fā)出日至投標人提交投標文件截止日是否不少于20日；
（六）招標代理委托合同簽訂時(shí)，招標代理機構是否簽署招標廉潔自律承諾書(shū)；
?。ㄆ撸┱袠顺修k部門(mén)應于開(kāi)標前3—5個(gè)工作日通知紀檢監察部門(mén)或人員；紀檢監察部門(mén)負責撰寫(xiě)招標前期監督報告（見(jiàn)附件2）。
第十八條 開(kāi)標監督
（一）參加標前會(huì )，對標前會(huì )討論的事項進(jìn)行監督；評標委員會(huì )人員組成、結構比例等是否符合國家和股份公司相關(guān)規定；對重點(diǎn)監管項目的招標計劃是否向股份公司備案確認；
（二）對是否嚴格按照招標文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)并邀請所有投標人公開(kāi)開(kāi)標，是否按照招標文件的規定交納投標保證金的情況進(jìn)行監督；
（三）對評標委員會(huì )成員是否回避進(jìn)行監督；
（四）對招標工作人員與投標人推選的代表共同檢查投標文件的密封情況，以及當眾拆封、宣讀投標文件等開(kāi)標程序進(jìn)行監督；
（五）對招標承辦部門(mén)是否拒收投標截止時(shí)間后送達的投標文件情況進(jìn)行監督；
（六）對是否存在泄露商業(yè)秘密、吃拿卡要、索賄受賄、收受好處、以權謀私、利益輸送等違反廉潔規定的行為進(jìn)行監督。
招標承辦部門(mén)應于招標文件發(fā)出前，提交監督部門(mén)審查；并于開(kāi)標前5個(gè)工作日通知紀檢監察室，提交投標人名單、開(kāi)標信息等有關(guān)資料。特殊情況下，至少在開(kāi)標前2個(gè)工作日通知并提供上述材料。
第十九條 評標監督
（一）對評標專(zhuān)家是否按照評標細則進(jìn)行評分的情況進(jìn)行監督；
（二）對評標專(zhuān)家以及現場(chǎng)工作人員有無(wú)違反評標紀律的情況進(jìn)行監督；
（三）對評標過(guò)程中評標專(zhuān)家異常評審情況、評標報告中綜合評分明顯異常有無(wú)說(shuō)明進(jìn)行監督；
（四）對評標專(zhuān)家是否在評標報告上簽字確認情況進(jìn)行監督。
監督人員應在開(kāi)標現場(chǎng)當眾宣布招投標紀律,并做好通訊控制，對手機進(jìn)行集中保管。
第二十條定標監督
（一）對是否有與項目無(wú)關(guān)的人員干預定標工作，是否依據評標報告中中標候選人推薦順序定標的情況進(jìn)行監督；
（二）對重點(diǎn)監管項目的評標結果是否向股份公司相關(guān)部門(mén)備案進(jìn)行確認；
（三）對定標后是否按規定時(shí)間通知中標人和未中標的投標人的情況進(jìn)行監督。
監察部門(mén)負責撰寫(xiě)招標監督報告（見(jiàn)附件3）；委托監督的應于定標后5個(gè)工作日內將招標監督報告報委托的監察部門(mén)。
第二十一條 對合同簽訂的監督
招標單位紀檢監察部門(mén)或監督負責人負責對定標后的合同簽訂情況進(jìn)行監督，填寫(xiě)合同簽訂監督報告（見(jiàn)附件4）。
（一）對是否在規定時(shí)間內與中標人簽訂合同進(jìn)行監督；
（二）對是否按照中標價(jià)格簽訂合同，合同內容是否背離招標確定的實(shí)質(zhì)性?xún)热莸惹闆r進(jìn)行監督。
屬于上級紀檢部門(mén)監督和委托監督的項目，要在合同簽訂后5個(gè)工作日內，報上級紀檢監察部門(mén)存檔。
第二十二條 履約過(guò)程監督
（一）合同履行過(guò)程中是否進(jìn)行變更，合同變更是否履行了必要的審批程序，變更部分是否遵循招標投標文件及有關(guān)合同條款規定的原則；
（二）是否存在違約情形，違約責任的承擔是否符合合同約定和法律規定；
（三）物資設備采購合同中業(yè)務(wù)承辦部門(mén)是否按照要求履行檢查、驗收職責；
（四）建設工程合同中業(yè)務(wù)承辦部門(mén)是否嚴格履行材料、設備及隱蔽工程質(zhì)量驗收制度，督促監理人員認真履行職責；
第二十三條 其他事項的監督
（一）對有無(wú)強制指定招標代理機構，限制和排斥本地區、本系統以外的單位參加投標，或者以其他方式干涉招標活動(dòng)的行為進(jìn)行監督；
（二）對與投標人有利害關(guān)系的招標工作人員是否嚴格執行了回避制度進(jìn)行監督；
（三）對有無(wú)與投標人串通，搞虛假招標，影響招標活動(dòng)“公開(kāi)、公平、公正”原則的行為進(jìn)行監督；
（四）對有無(wú)泄露招標工作機密（包括評標、定標人員的組成、身份以及投標文件的評審、中標候選人推薦順序、中標人等）的行為進(jìn)行監督；
（五）對參與招標活動(dòng)的人員有無(wú)索賄受賄的情況進(jìn)行監督；
（六）是否存在其他違反法律、法規的行為。
第二十四條 委托監督的，在監督過(guò)程中發(fā)現問(wèn)題，應及時(shí)向委托方請示報告；招標前期監督報告、招標監督報告在招標結束后5個(gè)工作日內統一報送委托的監察部門(mén)。
第五章 監督檔案管理
第二十五條 紀檢監察室負責招標監督工作的檔案管理，成立監督小組的，由招標監督小組負責招標監督資料的收集、整理和建檔。招標監督資料包括：
（一）招標前期監督報告和招標監督報告；
（二）招標合同簽訂監督報告；
（三）招標監督委托書(shū)（委托監督）；
（四）監督報告中需要提供的各種附件。
第二十六條 紀檢監察室應在招標監督項目簽訂合同后的一個(gè)月內，將招標監督資料按項目進(jìn)行存檔，并明確專(zhuān)人保管。
第二十七條 招標工作承辦部門(mén)應負責將招標的原始資料整理存檔，并明確專(zhuān)人保管。紀檢監察室應不定期抽查。
第六章 懲處和獎勵
第二十八條 對違反國家法律、法規和股份公司招標采購活動(dòng)有關(guān)規定的行為，各級監督管理部門(mén)或監督負責人應提出書(shū)面紀律監察建議或作出紀律監察決定。
第二十九條 對違反股份公司招標采購活動(dòng)有關(guān)規定的行為，各級監督管理部門(mén)或監督負責人可直接或責成有關(guān)部門(mén)調查、處理，調查處理結果納入黨風(fēng)廉政建設責任制的考核。
第三十條 對有下列行為之一的，按照黨風(fēng)廉政建設責任制和干部管理權限視情況給予當事人和相關(guān)責任人黨紀政紀處分，并追究有關(guān)人員的領(lǐng)導責任；構成犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理：
（一）規避招標的行為。項目單位將必須招標的項目化整為零、規避招標的，除追究招標承辦部門(mén)負責人的責任外，同時(shí)追究其所在單位主管領(lǐng)導的責任。
（二）不公平競爭的行為。項目單位或招標承辦部門(mén)擅自取消投標人的投標資格，或以不合理條件限制、排斥、歧視潛在投標人，致使投標人之間不公平競爭，造成不良影響或對公司造成損失的，對經(jīng)核實(shí)確實(shí)存在違法違規行為的項目單位或造成影響的有關(guān)部門(mén)負責人給予相應的黨紀政紀處分。
（三）違反程序的行為。集體或個(gè)人違反規定，無(wú)正當理由在評標委員會(huì )推薦的中標候選人以外確定中標人的，定標無(wú)效。對招標采購工作中負有領(lǐng)導責任的人員給予相應的黨紀政紀處分。
（四）受賄泄密行為。發(fā)生索賄、受賄行為，向他人泄露招標評標活動(dòng)秘密的，對責任人給予相應的黨紀政紀處分，沒(méi)收其非法所得；構成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
（五）瀆職行為。招標工作人員未履行工作職責，造成嚴重后果的，給予相應的黨紀政紀處分；監督人員未履行監督職責，對招標活動(dòng)出現的違紀違規問(wèn)題不查不問(wèn)，造成嚴重后果的，給予相應的黨紀政紀處分。
（六）對舉報人打擊報復的，依法依規從嚴處理。
對發(fā)現存在上述問(wèn)題的招標采購項目，根據招標采購工作的開(kāi)展進(jìn)度及情節嚴重程度，紀檢監察部門(mén)有權采取下列一項或多項措施進(jìn)行處理：撤銷(xiāo)相關(guān)投標人的投標資格；撤銷(xiāo)中標決定；終止合同執行；將該單位列入公司系統違規企業(yè)黑名單，今后拒絕與其開(kāi)展任何形式的商業(yè)合作。對發(fā)現存在上述問(wèn)題的個(gè)人，根據干部及人員管理權限，依據有關(guān)法律和紀律規定嚴肅處理。
第三十一條 對認真履行國家及股份公司招標管理的各項規定，招標工作監督到位，受理投訴舉報及時(shí)，查處違紀違規行為有力，工作成績(jì)突出的單位和個(gè)人，可以表彰獎勵；對在招標活動(dòng)中，為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟損失的突出貢獻者，可由紀檢監察部門(mén)提出獎勵方案，報公司黨委會(huì )批準，給予一次性獎勵。
第七章 附 則
第三十二條 本辦法由股份公司紀檢監察室負責解釋。
第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起執行。
附件：1. 招標采購監督工作流程圖
2. 招標前期監督報告
3. 招標監督報告
4. 招標合同簽訂監督報告
5. 招標監督委托書(shū)
附件2：
內蒙古西部天然氣股份有限公司招標前期監督報告
項目名稱(chēng)： 編號202×--×號
注：本報告一式倆份，招標部門(mén)、監督部門(mén)分別留存。
附件3：
內蒙古西部天然氣股份有限公司招標監督報告
項目名稱(chēng)： 編號202×--×號
填表說(shuō)明：1.監督報告的內容可以按照招標監督的具體情況進(jìn)行增加；沒(méi)有內容的欄目要填寫(xiě)“無(wú)”；
2.監督人員必須在監督人員欄目簽字。
3．本報告一式倆份，公司招標部門(mén)、監察部門(mén)分別留存。
附件4：
內蒙古西部天然氣股份有限公司招標合同簽訂監督報告
項目名稱(chēng)： 編號202×--××號
附件5：
